Председатель комитета АБР по комплаенс-рискам и ПОД/ФТ, директор по комплаенсу АО «Альфа-Банк» Ирина Кононенко, подводя итоги работы в 2018 году, напомнила, что в рамках комитета созданы четыре рабочие группы, которые занимаются вопросами применения международных стандартов, борьбой с отмыванием денег, технологическими вопросами, проблемами обмена информацией.
Председатели двух рабочих групп представили итоги работы своих экспертных сообществ.
Руководитель рабочей группы по международным стандартам и законодательству, начальник Управления комплаенс контроля, вице-президент Банка ВТБ Илона Нарольская представила разработанные комитетом правила идентификации в рамках исполнения CRS. Она отметила, что разработка правил шла в течение года и документ корректировался с учетом совершенствования законодательства, разъяснения ФНС и опыта банков.
Представитель Рабочей группы по противодействию отмыванию доходов и финансированию терроризма Комитета по комплаенс-рискам и ПОД/ФТ Андрей Рыбкин рассказал об итогах практического применения рекомендаций по подходам к организации внутренних процессов кредитных организаций с учетом требований, установленных законом для разрешения спорных ситуаций. Они могут возникать между клиентами и кредитными организациями при принятии последними решений отказаться от заключения договора банковского счета и проведения операции. 
Рабочая группа комитета разработала рекомендации с учетом изменений в законодательстве во втором квартале 2018 года в результате консультаций с Банком России и Росфинмониторингом.
Рекомендации комитета позволяют банкам максимально оперативно настроить свои внутренние процессы с учетом требований, установленных законом для обеспечения возможности разрешения в досудебном порядке ситуаций, возникающих между клиентами и кредитными организациями при принятии последними решений об отказах.
Итоги девяти месяцев работы показали, что подавляющее большинство кейсов трактуется межведомственной комиссией в пользу банков, применяющих рекомендации комитета Ассоциации банков России.
