Председатель Комитета по комплаенс-рискам и ПОД/ФТ, директор по комплаенсу Альфа-Банка Ирина Кононенко сообщила, что второе полугодие 2019 года стало одним из самых результативных за все время работы комитета.
Основное внимание комитет уделял вопросам ПОД/ФТ. Ирина Кононенко подчеркнула, что с Банком России налажен постоянный и полноценный диалог. Регулятору было направлено 140 запросов, к настоящему моменту получено 132 ответа.
Благодаря сплоченной и аргументированной позиции экспертного сообщества был перенесен на полгода срок начала подготовки отчетности по форматам Указания Банка России № 4936-У. Кроме того, получена отсрочка на уплату штрафов по этому Указанию до конца 2019 года, что позволит банкам отладить свои внутренние процессы.
Комитет принял самое активное участие в создании рабочей группы по информационно-технологическому взаимодействию в системе ПОД/ФТ при Межведомственной комиссии Росфинмониторинга.
Другими важными направлениями работы комитета были рассмотрение законопроекта об изменениях в федеральный закон № 115-ФЗ и обсуждение вопросов реализации кредитными организациями прав по отказу от проведения операций и заключения договоров банковского счета.
Ирина Кононенко отметила, что залогом успеха комитета является объединение высокопрофессиональной экспертизы. В работе комитета в 2019 году активно участвовали более 50 представителей банков.
24 декабря 2019 года
Москва,
к.407
